A.在制度上制衡大股东的力量 B.监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制 C.切实保护基金投资者的合法权益 D.提高投资决策水平
多项选择题下列属于基金会计核算主要内容的是()。
A.证券交易及其清算的核算 B.各类资产的利息核算 C.基金会计核算的复核 D.基金会计报表
多项选择题关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C.有专门负责基金代销业务的部门 D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
多项选择题现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象,包括()。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存 D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
多项选择题常见的市场异常策略包括()。
A.小公司效应 B.低市盈率效应 C.日历效应 D.遵循公司内部人的交易活动
多项选择题QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。
A.境外市场风险 B.政府管制风险 C.政治风险 D.信用风险