判断题证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )
判断题证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并不得超过 2亿元。( )
判断题投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )
判断题证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
判断题证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )