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多项选择题

A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．有过刑事犯罪记录的人员下面所列举的人中，(……

下面所列举的人中，( )不得开立股票账户。

A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．有过刑事犯罪记录的人员

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热门试题

多项选择题深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。

A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限

多项选择题我国证券交易所的职能包括( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易

多项选择题下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。

A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

多项选择题根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

多项选择题证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支