多项选择题

A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理……

设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。

A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

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热门试题

多项选择题办理委托手续包括( )。

A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单

多项选择题自营业务的内部控制包括( )方面。

A．自营业务决策管
B．自营业务运作管理
C．自营业务的内部监督与检查
D．自营投资时间管理

多项选择题从结算的时间安排看，可以分为( )。

A．任意交收
B．滚动交收
C．特别交收
D．会计日交收

多项选择题证券公司对发行人的权利，是指( )。

A．请求召开证券持有人会议的权力
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力
C．配售股份的认购权力
D．请求分配投资收益的权利

多项选择题根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元