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多项选择题

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．最近24个月无违反诚信的不良记录C．未负有数额较大到期未清偿的债务……

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足( )。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．最近24个月无违反诚信的不良记录
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
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多项选择题下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

多项选择题证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

多项选择题在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

A．国务院
B．证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

单项选择题上市公司并购重组财务顾问业务提供的专业服务不包括( )。

A．交易估值
B．法律咨询
C．方案设计
D．出具专业意见

单项选择题财务顾问接受委托的，应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 ______名项目协办人参与。( )

A．1；1
B．1；2
C．2；1
D．2；2

单项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请并经核准。

A．国务院
B．中国证监会
C．证交所
D．中国证券业协会

单项选择题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于 ( )人。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%