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多项选择题

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．注册资本不低于5亿元人民币C．具有较好的经……

基金管理公司主要股东应当具备的条件有______。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．注册资本不低于5亿元人民币
C．具有较好的经营业绩，资产质量良好
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

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热门试题

多项选择题基金管理公司的董事会审议______事项应当经过2 3以上的独立董事会通过。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金的季度报告和年度报告
D．公司管理的投资方案报告

多项选择题基金管理公司投资决策的制定通常包括______。

A．决策的方式和程序
B．投资决策的依据
C．投资决策委员会的权限和责任
D．投资决策的目标

多项选择题基金管理公司内部控制制度是指公司为______的总称。

A．保护资产的安全与完整
B．防范金融风险
C．管理与控制措施
D．促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

多项选择题基金管理公司的资产管理业务有______。

A．一对一业务
B．一对多业务
C．多对一业务
D．多对多业务

多项选择题研究业务控制主要内容包括______。

A．研究工作应保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系

单项选择题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向______提交分析报告。

A．投资决策委员会
B．董事会
C．风险控制委员会
D．监事会

单项选择题基金投资管理与市场营销工作的后台保障是______。

A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金运营事务
D．基金的投资咨询服务

单项选择题基金管理公司的软件应具备的功能不包括（）。

A．身份验证
B．安全保护
C．故障恢复
D．自由访问

单项选择题基金管理公司内部控制的主要内容不包括______。

A．监察稽核控制
B．财务报表控制
C．信息披露控制
D．会计系统控制

单项选择题下列不属于业务操作手册的是（）。

A．交易手册
B．销售手册
C．营销人员手册
D．信息技术手册