找考题网-背景图

多项选择题

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．以低……

基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（　）情形。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．以低于成本的销售费用销售基金
D．募集期间对认购费打折

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括（）。

A．人口
B．经济
C．政治
D．法律

多项选择题前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（）。

A．自助式前台系统
B．辅助式前台系统
C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统

多项选择题基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。

A．资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表

多项选择题基金托管人负责保管的重要文件包括（）。

A．重大合同
B．基金的开户资料
C．预留印鉴
D．实物证券的凭证

多项选择题内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（）而形成的系统。

A．建立组织机制
B．运用管理方法
C．实施操作程序与控制措施
D．实行分散化投资

多项选择题基金管理公司的机构设置包括（）。

A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门

多项选择题基金投资运作监督与处理的方式包括（）。

A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告

多项选择题依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。

A．计算并公告基金资产净值
B．召集基金份额持有人大会
C．安全保管基金财产
D．编制中期和年度基金报告

多项选择题以下属于基金注册登记机构主要职责的有（）。

A．负责基金份额登记，确认基金交易
B．建立并保管基金投资者名册
C．建立并管理投资者基金份额账户
D．发放红利

多项选择题放式基金的非交易过户主要包括（）等形式。

A．继承
B．司法强制执行
C．申购
D．赎回