A．资产管理业务 B．证券自营业务 C．财务顾问业务 D．证券代理业务
单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）
A．集中管理 B．第三方存管 C．有效控制 D．统一存管
单项选择题不存在再投资风险的金融工具有（）
A．可转换债券 B．股票 C．无息票债券 D．附息债券
单项选择题下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）
A．普通股票 B．优先股票 C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券
单项选择题下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）
A．在性质上属于企业法人 B．其法律责任由自身承担 C．设立分公司，应当经中国证监会批准 D．证券营业部属于证券公司分公司
单项选择题（）于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础
A．国务院证券委员会 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会
单项选择题上证基金指数的选样范围是在（）上市的所有证券投资基金
A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．中国国债登记结算有限责任公司 D．中国证券结算有限责任公司
单项选择题我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）
A．代销 B．包销 C．承销 D．自销
单项选择题在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）
A．商业银行 B．财务公司 C．信托投资公司 D．证券公司
单项选择题在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算
A．存券银行 B．存券公司 C．托管公司 D．中央．存托公司
单项选择题《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
A．公开的分散交易方式 B．非公开的集中交易方式 C．非公开的分散交易方式 D．公开的集中交易方式
