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多项选择题

A．发行方案B．发行条款C．担保D．资信E．可转换公司债券发行上市的实质条件发行人律师在按照有关规定出具的法律……

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对( )等情况进行核查验证，明确发表意见。

A．发行方案
B．发行条款
C．担保
D．资信
E．可转换公司债券发行上市的实质条件

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热门试题

多项选择题公司解散的原因有( )。

A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法吊销营业执照
D．董事会决议解散
E．公司章程规定的解散事由出现

多项选择题保荐人的持续督导包括( )。

A．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
B．督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
E．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

多项选择题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A．股权登记日
B．除权日
C．投资者配股申购期限
D．投资者配股申购数量
E．交易价格

多项选择题国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

A．净资产不少于3亿元人民币
B．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
D．过去1年税后利润不少于5000万元人民币
E．过去5年税后利润不少于5000万元人民币

多项选择题财务顾问为目标公司提供的服务有( )。

A．利润预测
B．制定反收购策略
C．评价服务
D．预警服务
E．商议收购条款