多项选择题

A．受到所在地证券监管部门的有效监管B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产C．拥有广泛的营业网络、最近……

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D．具有3名以卜熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

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热门试题

多项选择题财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括( )。

A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款

多项选择题外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确( )。

A．发行方式
B．国际配售与公开募股的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地

多项选择题保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

多项选择题持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。

A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务

多项选择题( )可以通过证券交易所的交易系统参加记账式国债承购包销的招标发行。

A．证券公司
B．保险公司
C．信托投资公司
D．商业银行