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多项选择题

A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书B．初步询价期间……

下列说法中，错误的是( )。

A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

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热门试题

多项选择题目前，收取承销费用的标准是( )。

A．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%
B．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%
C．代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%
D．代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%

多项选择题首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A．交易所交易系统
B．交易所申购平台
C．登记结算公司登记结算平台
D．电话通讯方式

多项选择题在中小企业板块上市公司持续督导阶段，保荐机构应当对下列( )事项发表独立意见。

A．需要披露的募集资金使用情况
B．需要披露的关联交易
C．需要披露的担保
D．需要披露的委托理财

多项选择题境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

多项选择题内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。

A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D．如发行人预期上市时市值超过lOO亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比

多项选择题招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与( )出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A．保荐人
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．中国证监会

多项选择题股份有限公司增加资本的方式有( )。

A．向社会公众发行股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本

多项选择题受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。

A．有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C．具备安全高效的清算、交割系统
D．最近2年没有重大违法违规行为

多项选择题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

A．取得证券从业资格
B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

多项选择题影响国债销售价格的因素有( )。

A．市场利率
B．手续费收入
C．承销商所期望的资金收回速度
D．承销商承销国债的中标成本