A.基金管理人以及项目负责人可能利用信息不对称发生道德风险和逆向选择,从而使基金财产遭受损失B.股权投资本身存在信息不对称问题,投资者很难通过管理人提供的信息全面了解并判断基金投资运作的真实情况C.管理者需要利用信息来监督和控制组织行为D.基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险
单项选择题法律中介机构根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列()属于律师审核的内容。Ⅰ.申请机构的存续期间Ⅱ.申请机构高管人员的基金从业资格Ⅲ.申请机构的近3年涉诉或仲裁的情况Ⅳ.申请机构的签署的外包服务协议
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题基金的费用包括()。Ⅰ.基金管理人的管理费Ⅱ.基金托管人的托管费Ⅲ.基金合同生效后的信息披露费用Ⅳ.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费
单项选择题中国境内的股权投资基金进行境外投资,包括通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的()等行为。Ⅰ.所有权Ⅱ.控制权Ⅲ.经营管理权Ⅳ.选举权
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题二手资料收集的正确步骤是()。Ⅰ.资料筛选Ⅱ.辨别所需的信息Ⅲ.寻找信息源Ⅳ.收集二手资料Ⅴ.资料整理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、ⅤB.Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、ⅤD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
单项选择题基金运行期间,如发生以下()重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金发生清盘或清算Ⅲ.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件Ⅳ.管理人员的基本信息发生变化
单项选择题投资于新三板企业的基金可归为()。
A.创业投资基金B.并购基金C.定向增发基金D.不动产基金
单项选择题关于清算退出流程的说法,错误的是()
A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认
单项选择题下列关于财务尽职调查的说法中,正确的是()。Ⅰ.在股权投资基金投资运作流程中,财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提Ⅱ.在财务预测中只会用到敏感度分析等方法Ⅲ.它对了解目标公司资产负债、内部控制、经营管理的真实情况,充分揭示其财务风险,分析盈利能力、现金流,预测目标公司未来前景起到重大作用Ⅳ.财务尽职调查重点关注目标公司的历史财务业绩情况,并对企业未来财务状况进行合理预测
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题大宗交易,又称为大宗买卖,具有下列除()外的特点。
A.相对于普通投资者所采取的自动报价转让定价更加灵活B.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定C.高成本D.高效率
单项选择题股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中,属于企业再融资增值服务的是()。
A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议D.为被投资企业提供专业咨询
单项选择题对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是()。Ⅰ对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查Ⅱ对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查Ⅲ及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部之间进行有效沟通Ⅳ发现内控需求有变化,及时改进、更新
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题投资后管理的有效实施,以充分获取()为前提。
A.被投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略
单项选择题下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。
A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全D.基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
单项选择题全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的()全国性证券交易所。
A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.会员制
单项选择题关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制,下列说法错误的是()。
A.基金的投资范围,是基金投资对象选择所指向的集合B.基金的投资策略,是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和C.基金的投资限制,是指基金管理人不得从事的投资决策行为D.通常情况下,基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定,并在基金合同中明确列示