A.每年B.每半年C.每季度D.每月
单项选择题中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,共分为()。
A.5类5级B.5类9级C.5类11级D.5类15级
单项选择题下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是()。
A.安全指标B.设计指标C.执行指标D.检验指标
单项选择题()应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
A.中国人民银行B.中国银保监会C.法人金融机构
单项选择题中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查时,对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以()。
A.复制B.封存C.查阅D.查验
单项选择题中国人民银行分支机构对金融机构分支机构依法实施行政处罚,应当及时将处罚决定或者监管意见抄送中国人民银行或者()中国人民银行分支机构。
A.金融机构总部所在地B.行政处罚发生地C.金融机构分支机构所在地D.引发行政处罚的行为发生地
单项选择题审计应当遵循(),全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.公平性原则B.全面性原则C.效率性原则D.独立性原则
单项选择题中国人民银行及其分支机构需要进行约见谈话,《反洗钱监管通知书》应当至少提前()个工作日送达被谈话机构。
A.1B.2C.5D.10
单项选择题对公客户受益所有人的类别里,不包括以下哪个?()
A.单据B.合伙企业C.公司D.基金
单项选择题可以依法要求其分支机构和附属机构提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的部门不包括以下哪个?()
A.反洗钱部门B.合规部门C.审计部门D.法务部门
单项选择题对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应坚持以下哪个原则强化对受益人的身份识别?()
A.效益为先B.风险为本C.预防第一D.事后管控
单项选择题义务机构在充分评估客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的非自然人客户类型不包括以下哪个?()
A.个体工商户B.经营农林牧渔的非公司制农民专业合作组织C.一人独资公司D.个人独资企业
单项选择题国务院银行业监督管理机构的各省级派出机构应当于每年()末按照要求向国务院银行业监督管理机构报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告,包括反洗钱和反恐怖融资市场准入工作审核情况、现场检查及非现场监管情况、辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作情况等。
A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度
单项选择题银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向()报批或者报告。
A.人民银行B.银行业监督管理机构C.证券业监督管理机构D.保险业监督管理机构
单项选择题银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的()因素。
A.一般B.重要C.次要D.必要
单项选择题银行业监督管理机构可以与()开展联合检查。
A.反洗钱行政主管部门B.银行机构C.保险机构D.证券机构