A、重要身份信息发生变更 B、涉及司法机关调查 C、系统预警可疑交易 D、发生大量交易 E、涉及权威媒体案件报……

多项选择题客户资金账户必须为实名制账户，客户资金账户对应的（）等各类账户应与客户的资金账户名实相符。

A、各类证券账户
B、开放式基金账户
C、衍生产品账户
D、模拟交易账户

多项选择题证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

A、客户身份识别和风险等级划分制度
B、信息隔离墙制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、客户身份资料和交易记录保存制度
E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

多项选择题证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。

A、中国人民银行
B、中国银监会
C、中国证监会
D、中国保监会

多项选择题反洗钱工作保密事项包括：（）

A、客户身份资料及客户风险等级划分资料
B、交易记录
C、大额交易报告
D、可疑交易报告
E、履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息

单项选择题金融行动特别工作组于哪一年对FATF40项建议进行了第一次修订？（）

A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年