经营证券经纪业务已满（ ）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。 A．1 B．2 C．3 D．5

未分类题根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理

未分类题下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管

未分类题属于在非金融变量基础上开发的金融衍生工具的是（ ）。 A．股指期货 B．货币期权 C．信用联结票据 D．天气期货

未分类题《刑法》中规定，对犯有欺诈发行股票、债券罪的单位的直接责任人可（ ）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金 C．处二万元以上二十万元以下罚金 D．处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金

未分类题目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会

未分类题我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（ ）期限内还本付息的有价证券。[2012年3月真题] A．15年以上 B．5年以上(含5年) C．2年以上(含2年) D．1年以上

未分类题股票的（ ）特征是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，这表明股票是一种无期限的法律凭证。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

未分类题资产证券化是以特定的（ ）为基础发行证券。 A．债务池 B．资本池 C．资金池 D．资产池

未分类题无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（ ），用于进行股息结算和行使增资权利。 A．股息票 B．红利票 C．利息票 D．收益票

未分类题下列债券中，信用等级最高的是（ ）。[2010年12月真题] A．公司债券 B．金融债券 C．政府债券 D．企业债券

未分类题《上市公司信息披露管理办法》中规定，上市公司应当披露的定期报告不包括( )。

未分类题金融期权的功能不包括（ ）。 A．筹资 B．套期保值 C．发现价格 D．投机

未分类题下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用

未分类题证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A．0．5% B．1% C．3% D．5%

未分类题场外交易市场的功能不包括（ ）。 A．提供集中进行证券交易的场所 B．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 D．提供风险分层的金融资产管理渠道