A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开……

单项选择题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

单项选择题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立

单项选择题召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

A.70%
B.50%
C.30%
D.10%

单项选择题在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形