多项选择题依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》,县(市)行社辖内发生涉案金额超过200万元经济案件的,给予()等纪律处分。
多项选择题《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定,受到通报批评和纪律处分的,应同时扣减绩效收入,下列关于扣减绩效收入描述正确的是()。
多项选择题银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行,还包括()。
A.确保各方面利益得到相应的保护 B.确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 C.确保风险管理体系的有效性 D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
多项选择题具体来说,银行内部控制包括()几个方面。
多项选择题银行公司治理指引中强化监事会的监督职能中的规定内容包括()。
多项选择题巴塞尔委员会提出银行公司治理应遵循的原则包括()。
A.董事会(理事会)应确保高级管理层按照董事会(理事会)政策实施适当的监督 B.董事会(理事会)和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计师及各内部控制部门的作用 C.董事会(理事会)应确保薪酬政策及其做法与银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致 D.银行应保持公司治理的透明度
多项选择题关于商业银行资金业务,下列说法正确的有()。
多项选择题关于商业银行授权,下列说法正确的是()。
多项选择题银监会案件专项治理第八次工作会议提出案件专项治理工作要做到“三个坚持”包括()。
A.坚持奖惩并行,重在严格追责 B.坚持标本兼治、重在治本 C.坚持查防结合、重在防范 D.坚持改革管理并重,重在加强内控
多项选择题以下不属于贸易融资业务的操作风险表现形式的有()。
A.因对客户资信情况审核不清,导致融资后由于客户违约产生损失 B.由于非真实贸易背景,客户骗逃外汇 C.未及时将来证通知经办行和客户 D.未及时查询、催收未收款项
多项选择题商业银行开展银行承兑汇票业务时会面临的风险有()。
多项选择题商业银行开展个人贷款业务时会面临的风险有()。
多项选择题以下哪些控制措施属于不良贷款抵债资产管理环节()。
多项选择题以下()是检查评估商业银行操作风险政策和程序的主要内容。
多项选择题商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案,具体包括()。
A.建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制 B.定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制 C.确保在出现灾难和业务严重中断时此方案和机制正常执行 D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度