A.通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息B.根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、……

多项选择题为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。

A.客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B.代理人姓名、代理期限及代理权限
C.客户选择的委托方式及交易品种等
D.客户设定资金密码和交易密码

多项选择题对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A.不合格账户
B.客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C.有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D.在登记结算系统作单独管理的休眠账户

多项选择题经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

多项选择题经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

多项选择题向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.过户登记申请
B.捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）
C.捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
D.市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

多项选择题机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告

多项选择题机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.证券权属证明文件
B.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C.过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

多项选择题申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A.继承
B.赠与
C.离婚
D.法人资格丧失

多项选择题通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

多项选择题结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合法性

多项选择题以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

A.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B.继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C.捐赠涉及的过户登记申请
D.法人资格丧失涉及的过户登记申请

多项选择题可以受理非交易过户的情形包括（）。

A.对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B.基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C.对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D.对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

多项选择题申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失

多项选择题申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）
B.债券
C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.权证

多项选择题对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者