A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港B.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当……

多项选择题证券公司应向（）报送年度报告。

A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司

多项选择题直接融资包括的内容有（）。

A.银行信贷
B.股票融资
C.公司债务融资
D.贴现

单项选择题在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。

A.间接资本成本
B.加权平均资本成本
C.个别资本成本
D.边际资本成本

单项选择题依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。

A.40
B.50
C.60
D.80

单项选择题我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A.发行种类和发行规模
B.发行速度和发行企业规模
C.发行种类和发行企业数量
D.发行规模和发行企业数量

单项选择题国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（）。

A.《证券法》
B.《格拉斯•斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《麦克法顿法》

单项选择题上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。

A.包销
B.代销
C.直销
D.传销

单项选择题沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。

A.10
B.8
C.5
D.3

单项选择题（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。

A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.及时性原则

单项选择题自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开.股说明书（申报稿）。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A.180
B.365
C.90
D.720

单项选择题增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。

A.“700×××”；“×××增发”
B.“700×××”；“×××配售”
C.“730×××”；“×××增发”
D.“730×××”；“×××配售”

单项选择题证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元

单项选择题股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。

A.3；1/3
B.3；1/2
C.5；1/3
D.5；1/2