A.客户服务问题B.交易系统问题C.代客理财问题D.强制平仓问题证券期货经营机构的最常见的投诉问题是（）。……

多项选择题发现证券发行不符合法定条件或程序的，以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外？（）

A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人

单项选择题新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为，已经发行证券的，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下

单项选择题《证券法》于2020年3月实施后，我国的证券发行制度为（）。

A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.双重存档制

判断题声誉风险管理不仅与证券经营机构的核心商业利益密切相关，也与证券经营机构每一个人的利益密切相关。

判断题负面舆情应该用最短的时间消灭。

多项选择题遇到声誉风险事件，面对媒体，典型信息处理步骤包括（）。

A.列要点，设定逻辑
B.整合，补充论据
C.列标题句
D.列预测问题准备口径
E.将口径与要点做过渡连接

多项选择题课程中讲到了“媒商”所包含的几项能力，分别是（）。

A.传播力
B.领导力
C.洞察力
D.表现力
E.控制力

多项选择题声誉风险事件处置时可以借鉴MICE策略，MICE代表的是（）。

A.外部监测，知己知彼
B.内部调查，明确责权
C.情感沟通，建立信任
D.实时评估，团队合作

多项选择题沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时，重点关注（）。

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，是否符合招股说明书内容与格式准则的要求
B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平
C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性
D.披露内容是否重点突出，便于专业机构投资者阅读和理解

判断题纽约股票交易所属于纽交所集团，以大中型蓝筹股票交易为主。

判断题从证券市场产生和发展的历程可以看出，场内市场是先于场外市场存在和发展的。

多项选择题美国场外市场主要由（）等类型的市场组成。

A.分值股票市场
B.另类交易系统
C.限制性证券转让市场
D.非标权益交易市场
E.券商柜台市场

多项选择题场外市场通常是指发生在交易所之外的证券交易行为和市场，其特征包括（）。

A.市场无形
B.产品非标、交易非集中竞价
C.参与者机构化，以交易商或经纪商为核心
D.监管以行业自律为主

多项选择题场外市场由于其本身的特点，存在一系列问题，如（）等。

A.交易透明度较低
B.平台分散
C.产品结构较为复杂
D.部分交易跨市场

单项选择题关于境外场外市场，下列说法不正确的是（）。

A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场，为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立