A.一道防线B.二道防线C.三道防线D.二道、三道防线压实（）识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的……

单项选择题着眼（），强化内部治理、资源保障和激励约束。

A.长远发展
B.长期发展
C.近期发展
D.未来发展

单项选择题（）应有效管理合规风险，制定和执行合规政策，明确合规管理组织架构，识别主要合规风险，审核批准合规风险管理计划。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.总部主要负责人

单项选择题（）应审议批准和监督集团合规政策的制定和实施，对经营活动的合规性负最终责任。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.总部主要负责人

单项选择题法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员（）向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

单项选择题中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，共分为（）。

A.5类5级
B.5类9级
C.5类11级
D.5类15级

单项选择题下列不属于法人金融机构反洗钱分类评级指标的是（）。

A.安全指标
B.设计指标
C.执行指标
D.检验指标

单项选择题（）应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.法人金融机构

单项选择题中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查时，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以（）。

A.复制
B.封存
C.查阅
D.查验

单项选择题中国人民银行分支机构对金融机构分支机构依法实施行政处罚，应当及时将处罚决定或者监管意见抄送中国人民银行或者（）中国人民银行分支机构。

A.金融机构总部所在地
B.行政处罚发生地
C.金融机构分支机构所在地
D.引发行政处罚的行为发生地

单项选择题审计应当遵循（），全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.公平性原则
B.全面性原则
C.效率性原则
D.独立性原则

单项选择题中国人民银行及其分支机构需要进行约见谈话，《反洗钱监管通知书》应当至少提前（）个工作日送达被谈话机构。

A.1
B.2
C.5
D.10

单项选择题对公客户受益所有人的类别里，不包括以下哪个？（）

A.单据
B.合伙企业
C.公司
D.基金

单项选择题可以依法要求其分支机构和附属机构提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的部门不包括以下哪个？（）

A.反洗钱部门
B.合规部门
C.审计部门
D.法务部门

单项选择题对于寿险和具有投资功能的财产险业务，义务机构应坚持以下哪个原则强化对受益人的身份识别？（）

A.效益为先
B.风险为本
C.预防第一
D.事后管控

单项选择题义务机构在充分评估客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的非自然人客户类型不包括以下哪个？（）

A.个体工商户
B.经营农林牧渔的非公司制农民专业合作组织
C.一人独资公司
D.个人独资企业