A.注册制B.审批制C.审核制D.核准制目前我国沪深两大证券交易所主板市场的股票发行实行（）……

单项选择题经常导致“羊群效应”，使得股票市场非正常和非理性波动的因素是（）。

A.制度因素
B.政策因素
C.投资者的心里预期因素
D.内幕交易等违法投机因素

单项选择题基于市场有效性而设立的、不以主动追求超额绝对收益为目标的基金是（）。

A.指数基金
B.伞形基金
C.保本基金
D.对冲基金

单项选择题金融工具的四大特性之间理论上存在正向变化的是（）。

A.收益性与流动性
B.期限性与流动性
C.流动性与风险性
D.收益性与风险性

单项选择题与远期交易不一样的是，期货交易双方通过交易所指定的清算公司进行结算，这称作期货交易的（）。

A.内部清算制度
B.直接清算制度
C.外部清算制度
D.间接清算制度

单项选择题如果某企业有产品存货待销，那么就可以利用该产品的期货空调交易来规避价格风险，我们称这种交易策略为（）

A.价格发现
B.投机
C.套利
D.套期保值

单项选择题（）就是以市场价格指数为标的的一种期货合约。

A.指数期货
B.利率期货
C.外汇期货
D.债券期货

单项选择题下列不是开放式基金所具有的特征的是（）

A.可赎回
B.可追加
C.总额不封顶
D.份额总份数固定

单项选择题按债券附加的选择权分，公司债券的类别不包括（）

A.可赎回债
B.可转换公司债
C.可交换公司债
D.附新股认股权公司债

单项选择题信用等级在BBB、Baa或等级更高的债券，属（）债券。

A.黄金
B.投机级
C.投资级
D.垃圾

单项选择题公司债券的发行流通与国债的发行流通基本相同，所不同的是公司债券发行必须经过（）。

A.政府认证
B.证券公司认证
C.信用评级
D.人民投票

单项选择题非参与优先股是指（）的股票。

A.除了按规定分得本期的固定股息外，无权再参与剩余盈利分配
B.按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配
C.股息的分配只以当年的公司盈余为限
D.公司当年盈余达不到优先股应分股息时，不足部分在以后年度补足

单项选择题我国和国外成熟资本*市场普遍采用的新股发行定价方式是（）。

A.累计投标
B.竞价
C.固定价格允许配售
D.固定价格公开认购

单项选择题累计投标询价方式三个步骤不包括（）。

A.累积投标询价完成后其余股票以竞价方式向社会公众投资者公开发行
B.累计投标询价，确定发行价格
C.累积投标询价完成后，其余股票以相同价格向社会公众投资者公开发行
D.初步询价，确定价格区间和市盈率区间

单项选择题按受益方式分，公司债券的类别不包括（）。

A.固定利率债
B.浮动利率债
C.收益公司债
D.无收益公司债

单项选择题累积优先股是指（）的股票。

A.股息的分配只以当年的公司盈余为限
B.公司当年盈余达不到优先股应分股息时，不足部分在以后年度补足按规定分得
C.除了按规定分得本期的固定股息外，无权再参与剩余盈利分配
D.本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配