A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分 B.法律意见书所涉指代主体名称具体明确 C.法律意见书所涉内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致 D.法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确
单项选择题各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,应向基金业协会报送的材料或信息不包括()。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议 C.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议 D.高级管理人员的基本信息
单项选择题基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营,基金管理人应按照一定要求进行运营,下列关于这些要求说法有误的是()。
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务 B.基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样 C.同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务 D.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金
单项选择题下列属于重大事项变更的是()。 Ⅰ.基金管理人变更控股股东 Ⅱ.基金管理人变更实际控制人 Ⅲ.基金管理人变更法定代表人 Ⅳ.基金管理人变更执行事务合伙人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题社会团体法人是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。其特点包括()。 Ⅰ.市场主体自愿成立 Ⅱ.以自己所有的财产承担民事责任 Ⅲ.成员共同制定团体的章程 Ⅳ.不以营利为目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到()以上,则股权投资基金会被认定为国有性质。
A.50% B.60% C.80% D.90%
单项选择题不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是()。
A.未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券 B.未经国家有关主管部门批准,以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券 C.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的 D.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的
单项选择题境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,一般包括()。 Ⅰ.商务部 Ⅱ.国家发展改革委 Ⅲ.外汇局 Ⅳ.证监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时,应当核查()等信息,审查其是否符合合格投资者条件。 Ⅰ.投资者的身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是()。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估,在创业投资基金和并购基金中大量使用 B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形 C.创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值 D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略
单项选择题下列关于股权投资基金募集机构的责任和义务的说法中,正确的是()。
A.募集机构应当对投资者的商业秘密严格保密,而个人信息则不需要 B.涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构可以将基金募集结算资金归入其自有财产 C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金 D.基金份额登记机构破产或者清算时,基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
单项选择题法律尽职调查要关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况。对已决诉讼与仲裁,律师应()。
A.详细核查起因 B.详细核查当事各方 C.关注诉讼主要过程及争议点 D.关注裁决的履行情况
单项选择题某公司在创立时创始人持有20000股股份,股权投资基金X作为A轮投资者以增资方式按2元 股的价格购买了10000股,其后B轮投资者以增资方式按1元 股的价格购买了10000股,在完全棘轮条款和加权平均条款下X基金分别可获补偿的股票数量为()。
A.10000股,5000股 B.5000股,1429股 C.10000股,1429股 D.条件不足,无法计算
单项选择题股权投资基金“四位一体”的监管格局是指()。 Ⅰ.以政府监管为核心 Ⅱ.以行业自律为纽带 Ⅲ.以机构内控为基础 Ⅳ.以社会监督为补充
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中,错误的是()。
A.负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 B.在基金运作中具有核心作用 C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 D.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
单项选择题下列关于股权投资基金特点的说法中,错误的是()。
A.投资后管理投入资源较多 B.流动性较差 C.投资收益波动性较大 D.属于短期投资