A.计算机名 B.网卡地址 C.IP地址 D.使用人名
单项选择题建立客户档案管理制度,加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户,应当记录在案并及时向()报告。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国登记结算公司
单项选择题营业部投资者教育工作负责人和第一责任人是()
A.营业部负责人 B.客服部负责人 C.营销部负责人
判断题证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。()
判断题证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。()
判断题证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。()
判断题证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。()
判断题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()
判断题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
判断题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
判断题证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。()
判断题证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。()
判断题客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。()
判断题证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。()
判断题证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
判断题经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。()