A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B.保荐人、承销的证券公司、证……

多项选择题公开发行公司债券筹集的资金，（）。

A.必须用于核准的用途
B.不得用于弥补亏损
C.不得用于非生产性支出

多项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下（）内容的中期报告，并予公告。

A.公司财务会计报告和经营情况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票、公司债券变动情况
D.法定代表人个人财产状况

多项选择题公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D.董事会决定暂停其债券上市交易

多项选择题上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.股东会决定暂停其股票上市交易

多项选择题发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列（）情况为前款所称重大事件。

A.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D.法定代表人个人财产发生重大变化

多项选择题上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司最近三年连续亏损
B.证券交易所上市规则规定的其他情形
C.监事会决定暂停其股票上市交易
D.股东会决定暂停其股票上市交易

多项选择题公开发行公司债券，应当符合下列（）条件。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.董事会同意

多项选择题某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？（）

A.证券自营业务
B.证券投资咨询业务
C.证券经纪业务
D.证券保荐业务

多项选择题股份有限公司申请股票上市，应当符合下列（）条件。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币三千万元
C.该股份公司成立5年以上
D.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（）文件。

A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.公司章程
D.公司营业执照

多项选择题签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列（）事项。

A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况

多项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下（）内容的年度报告，并予公告。

A.公司概况
B.公司财务会计报告和经营情况
C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D.法定代表人个人财产状况

多项选择题申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列（）文件。

A.公司营业执照
B.公司章程
C.公司债券募集办法
D.董事长身份证明

多项选择题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。

A.公司章程
B.发起人协议
C.发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D.招股说明书

多项选择题票据丢失以后，失票人可以采取的补救措施有哪些？（）

A.挂失止付
B.公示催告
C.向人民法院起诉
D.和债务人协商