A.未按档案管理办法要求将档案及时归档B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查C.检查发现某项制度的上位制度已发……

多项选择题非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷，包括（）等内部控制目标。

A.战略目标
B.资产安全
C.经营目标
D.合规目标

多项选择题内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

多项选择题内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）

A.设计缺陷
B.运行缺陷
C.财务报告缺陷
D.非财务报告缺陷

多项选择题以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）

A.关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
B.关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
C.关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
D.中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

多项选择题《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

A.为交易对方
B.为交易对方的直接或间接控制人
C.在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职
D.为交易对方或者直接或者间接控制人的董事、监事或者高级管理人员的近亲属