A.保荐机构持有发行人8%的股份B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份C.保荐机构的重要关联方持有发行人……

单项选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ套期保值 Ⅳ委托理财 Ⅴ限售股上市流通

A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ

单项选择题某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ

单项选择题关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ

单项选择题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券

单项选择题保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（）。

A.自证券审核通过之日起
B.自证券发行之日起
C.自向证监会提交保荐文件之日起
D.自证券上市之日起

单项选择题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题发行人在持续督导期问出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ

单项选择题发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单项选择题发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60％ Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产发生重组 Ⅴ控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大

A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ未完成或者未参加辅导工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ