A.2017年4月1日B.2017年5月1日C.2017年6月1日D.2017年7月1日涉税信息尽职调查中的新……

单项选择题各级机构在为个人客户办理人民币单笔（）或者外币等值（）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支业务的，应当核对客户有效身份证件或者其他证明文件，以此作为对客户的特定业务识别

A.1万元以上（含1万元）、1千美元以上（含1千美元）
B.5万元以上（含5万元）、1万美元以上（含1万美元）
C.10万元以上（含10万元）、1万美元以上（含1万美元）
D.50万元以上（含50万元）、5万美元以上（含5万美元）

单项选择题客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）

A.3年
B.5年
C.15年
D.永久

单项选择题在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）

A.持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整
B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控
C.对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息
D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

单项选择题员工受到警告处分的，按上年度绩效工资总额的（）减发绩效工资

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

单项选择题奖励积分标准主要针对坚持合规操作、案件防控、内控改进、化解风险隐患、减少损失等行为，积分分值区间为（）

A.1-3分
B.1-5分
C.3-5分
D.2-5分

单项选择题对系统用户名和密码保管不当造成泄露或擅自使用他人系统用户名和密码，但未造成严重后果的，按轻微违规行为积分标准属于（），应积（）分

A.一级、1-3
B.二级、1-3
C.一级、3-5
D.二级、3-5

单项选择题临柜业务经办人员按一般原则轮岗期限不超过（）

A.六个月
B.一年
C.二年
D.三年

单项选择题强制休假时间原则上应不低于（）

A.5个工作日
B.10个工作日
C.5天
D.10天

单项选择题上门收送款业务的款箱交接须登记《中国建设银行上门收送款业务交接清单》，清单中收款的“款项信息”应由客户填写完整（其中金额应大写），客户未填写或填写不完整的，清点式上门收款由（）补充完整，营业网点封包式上门收款由主管岗与清点记账岗共同拆包并由（）补充完整

A.解款岗、解款岗
B.客户现场、主管岗
C.客户现场、清点记账岗
D.主管岗、解款岗

单项选择题上门收送款客户账户应按（）对账

A.月
B.季
C.半年
D.银行频率

单项选择题办理协助冻结业务时，中国建设银行柜面经办人员对所提供材料核实审查无误后，应当在协助冻结存款通知书回执联上写明情况并加盖（）交执法人员

A.结算专用章
B.办讫章
C.柜面业务专用章
D.票据受理章

单项选择题银行协助扣划存款时，应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的，银行（）

A.应予协助
B.积极办理
C.征得主任授权可办理
D.不予协助

单项选择题下列哪个执法机关具有扣划单位银行结算账户资金的权限（）

A.人民法院
B.人民检察院
C.公安机关
D.市场监督管理机关

单项选择题对于个人账户商品业务，以下描述错误的是（）

A.客户可以在柜面办理账户商品签约
B.客户可以做多或做空所有账户商品品种
C.客户只能交易账户商品份额
D.账户商品各品种交易时间紧随境外期货交易所交易时间

单项选择题账户外汇的保证金币种支持几种（）

A.7
B.8
C.9
D.10