深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让 D．自营证券交易

未分类题（ ）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月

未分类题证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

未分类题假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（ ）元。 A．2736．68 B．2737．32 C．2737．68 D．2741．68

未分类题下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。 A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

未分类题在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单

未分类题在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。 A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币 B．基金、权证交易为0．001元人民币 C．B股交易为0．001美元 D.债券质押式回购交易为0．005元人民币

未分类题下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。 A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

未分类题证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户

未分类题关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

未分类题对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（ ）元。 A．0．55 B．1 C．0 D．4

未分类题2手国债的应计利息总额为（ ）元。 A．80．38 B．81．03 C．81．68 D．82．32

未分类题以下关于连续交易的说法，错误的是（ ）。 A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C．交易一定是连续的 D．交易过程中可以反映更多的市场价格信息

未分类题限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。 A．10% B．15% C．20% D．25%

未分类题融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1 000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

未分类题证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度