证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（ ）个工作日报送专门报告。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题对同事负责是社会工作者的伦理责任，同时也是维护专业共同体的要求。请判断，以下选项中属于社会工作者对同事责任的是（ ）。

未分类题单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（ ）%。 A．5 B．10 C．15 D．20

未分类题（ ）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 A．公平 B．公正 C．公开 D．透明

未分类题奇异型期权包括（ ）。 A．任选期权 B．百慕大期权 C．障碍期权 D．平均期权

未分类题下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。 A．通常在到期时进行合约结算 B．多数情况下并不进行实物交收 C．常在合约到期前进行反向交易、平仓了结 D．交易双方不需要知道交易对手的情况

未分类题非上市证券包括（ ）。 A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．非上市公众公司的股票

未分类题外资参股证券公司应符合（ ）。 A．注册资本符合《证券法》规定 B．取得证券从业资格的人员不少于50人 C．有适当的内部控制技术系统 D．有符合条件的经营场所和合格的业务设施

未分类题优先股票的意义有（ ）。 A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B．优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大

未分类题基金份额持有人和基金管理人是（ ）的关系。 A．所有者和经营者 B．相互制衡 C．相互监督 D．委托与受托

未分类题我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（ ）。 A．专项债券 B．收入债券 C．一般责任债券 D．政府支持机构债券

未分类题境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金

未分类题无记名股票的特点为（ ）。 A．转让相对简便 B．安全性较差 C．认购股票时要一次缴纳出资 D．股东权利归属股票的持有人

未分类题无记名股票是指在（ ）上不记载股东名字的股票。 A．股票票面 B．股东名册 C．公司章程 D．发行文件

未分类题证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（ ）。 A．第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 C．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 D．第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

未分类题期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。 A．预期性 B．连续性 C．权威性 D．准确性