证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。

判断题申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。

判断题股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知。

判断题首次公开发行股票时，招股说明书披露发行后的股利分配政策。

判断题企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。

判断题企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。

判断题纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。

判断题发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。

判断题在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。

判断题资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。

判断题上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

判断题发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。

多项选择题关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（）。

A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

A.中国农业银行
B.国家开发银行
C.中国建设银行
D.中国工商银行

多项选择题对大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.证券业
B.商业银行
C.制造业
D.保险业

多项选择题发行人名称冠有（）字样的，应说明冠以此名的依据。

A.“高科技”
B.“技术”
C.“科技”
D.“新技术”