A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B.每周星期五转让1次C.每周5次（周一至周五）D.每周星期三……

多项选择题投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。

A.佣金
B.手续费
C.印花税
D.个人所得税

多项选择题证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为

多项选择题证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

多项选择题下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。

A.证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.转股申报，不得撤单
D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报

多项选择题可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A.可转换债券的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况

多项选择题下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。

A.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C.权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D.无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所

多项选择题下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

A.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

多项选择题权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例

多项选择题下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。

A.申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B.赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C.投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金
D.申购、赎回的申报指令不得撤销

多项选择题投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A.场内现金认购（网上）
B.场外现金认购（网下）
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购

多项选择题下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用

多项选择题上市开放式基金的主要特点有（）。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

多项选择题投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额

多项选择题开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A.撮合交易时间
B.集合竞价交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间

多项选择题投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.人民币特殊股票账户
D.B股账户