A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚；B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施；C.因……

多项选择题案件责任追究中，关于案件调查处理情况报告描述正确的是（）

A.应在作出处理决定之日起10日内报送
B.应向上级机构及相应的监管部门书面报送
C.应由发案机构的纪检监察部门进行报送
D.报告内容包括案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况及整改措施等。

多项选择题发生以下情形，追究经营管理者的间接责任，可以给予地市级分公司相关部门负责人开除处分，给予分管负责人撤职以上处分，给予主要负责人降级（职）以上处分的是（）

A.发生单个案件，造成经济损失10万元以上
B.机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
C.因销售误导给公司造成10万元以上直接经济损失，或造成系统性风险的
D.地市级分公司发生群体事件等社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违规违纪违法行为。

多项选择题以下失职行为，对直接责任人给予降级（职）至开除处分的是（）

A.违反公司人力资源管理规定，并造成不良后果，情节严重，造成恶劣影响的
B.违反监管机构和公司关于流动性风险管理的有关规定，给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的，
C.违反公司法律事务管理规定，擅自处理法律事务，或有案不报、越权处理的，给公司造成经济损失或恶劣影响的，
D.违反公司信息技术管理规定，情节严重造成恶劣影响的.

多项选择题违反公司声誉风险管理规定，未按规定进行声誉风险事件处置或处置不力，导致（），对直接责任人给予批评处理。

A.被6-10家主流媒体负面报道的
B.被1-5家主流媒体连续负面报道超过3天
C.被1-5家主流媒体连续负面报道超过5天
D.被10家以上主流媒体负面报道的

多项选择题违反职业道德和廉洁自律规定行为，以下说法正确的是（）

A.接受客户或其他与公司有交易往来企业的礼金或各种贵重礼品馈赠（包括优惠待遇），不登记上交，情节较轻的，给予警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分；
B.在经营管理活动中，利用职务便利，将公司业务交由亲友承办牟利，或利用职务便利为个人或亲友谋取利益，情节严重，造成恶劣影响的，对直接责任人给予降级（职）至开除处分；
C.帮助同业公司与公司进行竞争，损害公司利益的，给予撤职处分。
D.违反公司保密纪律，擅自对外发送稿件、信息、内部法律意见书，给公司造成不良影响的；对直接责任人，给予警告至记大过处分。

多项选择题有下列违反财经纪律和金融法规行为，对直接责任人给予记过至撤职处分（）

A.未按财务管理规定履行报销手续，或费用列支不实、虚列费用，给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的；
B.未按规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的；
C.擅自购买、租用、出租、出售、变卖、置换公司固定资产的；购买、租用、出租、出售、变卖公司固定资产所得不入公司核算账目，或直接用于固定资产投资项目，或挪作他用，涉案金额100万元以上的；
D.违反反洗钱法律、法规或有关规定，利用职务上的便利为洗钱提供帮助的。

多项选择题违反公司集中采购管理规定，有下列行为之一的，对有关责任人给予警告至记大过处分（）

A.应执行集中采购办法而未执行的，或适合招标的项目未经批准擅自执行其他采购方式的
B.采购价格明显偏高、采购物品质量低劣或造成事故的
C.集中采购过程中以权谋私、弄虚作假、徇私舞弊、收取对方好处的
D.越权干预采购招投标活动，或直接指定承包商、供应商、代理商的

多项选择题有下列违反财经纪律和金融法规行为，对直接责任人给予撤职或开除处分（）

A.未按规定保管、使用财务预留印鉴和银行票据等有价证券，未将银行票据等有价证券按指定地点集中存放管理，存在安全隐患的
B.设立“小金库”或不按规定清理、纠正“小金库”的
C.借、贷款充当保费，或用于费用开支的
D.违反反洗钱法律、法规或有关规定，利用职务上的便利为洗钱提供帮助的。

多项选择题违反销售管理规定，有下列行为的，对直接责任人，涉案金额10万元以下的，给予警告处分（）

A.对保险产品的不确定利益承诺保证收益，以历史较高收益率披露宣传并承诺保证收益；
B.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品；
C.通过虚假客户信息阻碍投保人接受回访、诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题；
D.采取委托销售、产品包销、层层分销等方式，通过无合法资质的第三方平台销售意外伤害保险和其他人身保险产品。

多项选择题员工违规违纪行为责任人的划分，描述正确的是（）

A.直接责任人是指决策、组织、策划、实施或参与违规违纪行为的从业人员
B.部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的从业人员，是员工违规违纪行为的直接责任人。
C.在其职责范围内，未履行或未正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的经营管理责任人，是员工违规违纪行为的间接责任人。
D.其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员，是员工违规违纪行为的直接责任人。

多项选择题发生下列违规经营行为，对直接责任人给予撤职或开除处分（）

A.违反理（核）赔规定，擅自对客户进行理赔承诺，给正常理赔造成干扰，给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的
B.违反销售管理规定，以保险产品即将停售为由进行宣传销售，涉案金额10万元以上的
C.未按客户服务标准操作，给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的，
D.擅自印制与保险条款不符的业务宣传资料，或使用废弃宣传资料，给公司造成经济损失的。

多项选择题违反中国保监会《保险销售行为可回溯管理暂行办法》相关规定，有下列行为之一的，对于直接责任人，给予警告处分（）

A.未按规定对销售过程进行录音录像的；
B.未按规定进行保险销售行为可回溯管理规定进行客户回访的；
C.未按规定进行保险销售行为可回溯管理规定对录音录像资料进行质检的
D.未按规定对保险销售录音录像资料进行管理和使用，将保险销售录音录像资料外泄和擅自复制，或将资料用作他途的；

多项选择题发生下列违规经营行为，对直接责任人给予记过或记大过处分（）

A.在经营活动中做假赔案或虚假给付保险金，涉案金额10万元以下的
B.在经营活动中截留、坐支（坐扣）保费收入，涉案金额10万元以下的，
C.未按规定收集、保管业务资料并建立档案，造成业务资料丢失或缺失，给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的
D.违反承（核）保规定，在办理承保业务中，故意隐瞒与保险合同有关的重要事项，欺骗投保人、被保险人或受益人，阻碍投保人履行保险合同中规定的如实告知义务，或诱导投保人不履行保险合同中规定的如实告知义务，给公司造成经济损失10万元以下的

多项选择题员工在被立案调查违规违纪问题期间（）

A.监察部门可经上一级公司批准，暂停其履行职务。
B.不得提聘职务
C.不予办理调动、交流
D.不予办理因公出境手续。

多项选择题保险统计信息县级（四级）数据报送范围包括股份自营业务和代理集团业务的（）等指标。

A.机构人员
B.标准保费
C.业务
D.大病保险