A.监管及税收待遇B.劳资关系C.财务与融资问题D.行业估值水平分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可……

多项选择题相关法律对人民币利率互换参与主体的资格要求做出了（）规定

A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构（市场核心需求）可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
B.其他金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易
C.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
D.具有做市商和结算代理业务资格的金融机构主要是指商业银行

多项选择题证券承销制度，是用于规范证券承销中（）之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规和契约的总称

A.证券监管部门
B.证券发行人
C.证券承销机构
D.证券投资者

多项选择题不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）

A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.无风险型

多项选择题随着资本*市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第一阶段的特征有（）

A.这一时期是证券公司和基金公司最为活跃
B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
C.资本*市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本*市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
D.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

多项选择题关于证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等），以下说法正确的是（）

A.不得低于证券交易金额的3‰
B.不得高于证券交易金额的3‰
C.不得高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

多项选择题证券公司在以下（）时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
D.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动

多项选择题融资买入申报内容应当包括（）

A.投资者信用证券账号
B.融资融券交易专用代码
C.标的证券代码
D.买入数量；买入价格（市价申报除外）

多项选择题资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由（）形成的股东权益收入

A.资本
B.资产本身
C.其他原因
D.利润

多项选择题根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，可将债券交易的方式分为（）

A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

多项选择题证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）

A.借人或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％
C.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

多项选择题风险评估定性分析的方法有（）

A.事件树分析
B.问卷调查
C.情境分析
D.政策分析

多项选择题以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）

A.发行主体是地方政府
B.地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
C.美国地方政府债券由州、市、区、县和州政府所属机关和管理局发行
D.日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行

多项选择题买断式回购实行净价交易、全价结算，采用询价交易方式，可采用的报价方式有（）

A.意向报价
B.对话报价
C.双向报价
D.限价报价

多项选择题下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别表述正确的有（）

A.在买断式回购的初始交易中，所有权转移至逆回购方
B.在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入债券
D.在买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

多项选择题下列对ETF与LOF的区别描述正确的是（）

A.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
B.ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别要求
D.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金