A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国银监会证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准……

单项选择题（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国结算公司

单项选择题可转换债券 债转股 的申报方向为（）。

A.买入
B.卖出
C.回购
D.逆回购

单项选择题上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

单项选择题权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A.0.01%
B.0.05%
C.0.1%
D.0.15%

单项选择题采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。

A.份额申购，金额赎回
B.份额申购，份额赎回
C.金额申购，份额赎回
D.金额申购，金额赎回

单项选择题上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。

A.金额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

单项选择题对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。

A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间

单项选择题某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份

单项选择题投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日

单项选择题上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的 最新价 栏目揭示前一交易日（）。

A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值

单项选择题开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的 最新价 栏目揭示（）。

A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值

单项选择题上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A.前日基金份额净值
B.1元
C.当日基金份额净值
D.当日市场价格

单项选择题投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5

单项选择题基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.1
B.2
C.3
D.5