A.向特定对象募集资金累计超过200人B.通过股票市场公开募集资金C.以非公开方式向少数、特定对象募集资金D.……

单项选择题关于投资协议中竞业禁止条款，下列表述错误的是（）。

A.条款目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益。
B.确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本/公司业务有竞争的职位。
C.要求目标公司通过口头承诺方式进行约定
D.关键员工不得在离职后一段时间内加入与本/公司有竞争关系的公司。

单项选择题下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。

A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

单项选择题以下关于上市退出主要市场的说法中，错误的是（）。

A.中小企业板的交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
B.中小企业板拥有较独立的运作体系，在法律规章、上市条件及信息披露要求方面与主板市场并不相同。
C.主板市场是国内最重要的证券市场之一。
D.相较其他国内上市退出市场，一般主板市场对企业的资本条件、盈利水平等指标的要求比较高。

单项选择题关于私募股权投资基金管理人的高管人员需取得基金从业资格的人员数量和职位的要求，以下表述正确的是（）。

A.至少应有3名高管人员，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人、法务负责人应当取得基金从业资格。
B.至少应有2名高管人员，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
C.至少应有3名高管人员，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
D.至少应有2名高管人员，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理应当取得基金从业资格。

单项选择题在（）办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。

A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.基金注册登记机构

单项选择题以下单位或或个人拟向某私募基金投资100万元，在合格投资者确认环节不能被认定为合格投资者的是（）。

A.名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制研究生
B.持有市值350万元股票的退休工人老徐
C.净资产为1400万元的生产性企业
D.最近3年个人年均收入为60万元的某企业高管

单项选择题股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构主要包括（）。 1、基金托管机构 2、基金销售机 3、律师事务所 4、会计师事务所

A.1234
B.234
C.124
D.134

单项选择题以下不属于股权投资基金的参与主体的是（）。

A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金服务机构

单项选择题并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别，以下说法错误的是（）。

A.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利。
B.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。
C.并购基金通常有利于产业的转型和升级
D.创业投资基金通过对被投资企业进行重整而获利

单项选择题（）指公司发行新股时，投资者作为股东拥有以其原先的持股比例优先于第三方进行认购的权利。

A.拖带权条款
B.回购权条款
C.优先认股权条款
D.反摊薄条款

单项选择题有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下面不属于基金监管的内容是（）。

A.基金运作的监管
B.基金募集的监管
C.对基金服务机构的监管
D.对基金高管人员的监管

单项选择题（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会

单项选择题（）包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。

A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通

单项选择题取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算资金专用账户，但须向（）报告相关风控制度。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.基金注册登记机构
D.中国基金业协会