客户身份信息在交易完成后至少保留（ ）年。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题（ ）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。 A．经济增长 B．经济周期 C．经济波动 D．经济危机

未分类题公司股权分置改革的动议原则上应当由（ ）一致同意提出。 A．董事会 B．高级管理人员 C．全体非流通股股东 D．全体流通股股东

未分类题通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。 A．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 B．独立衍生工具 C．嵌入衍生工具(Embedded Derivatives) D．信用衍生工具

未分类题已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票

未分类题根据（ ），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 A．证券化的基础资产不同 B．资产证券化的地域分类 C．证券化产品的性质不同 D．证券化产品的金融属性不同

未分类题货币市场基金的投资对象期限包括（ ）。 A．银行短期存款 B．国库券 C．公司短期债券 D．银行承兑票据及商业票据

未分类题经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 B．加强经纪业务整体规划 C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．制定个性化的经纪业务服务规程

未分类题普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（ ）。 A．公司对现金的需要 B．股东所处的地位 C．公司的经营环境 D．公司进入资本市场获得资金的能力

未分类题场外交易市场的特点有（ ）。 A．信息披露要求较低，监管较为宽松 B．交易制度通常采用做市商制度 C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出

未分类题证券公司债券包括（ ）。 A．普通债券 B．短期融资债券 C．长期融资债券 D．次级债券

未分类题下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（ ）。 A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

未分类题远期利率协议的买方支付以（ ）计算的利息。 A．实际利率 B．名义利率 C．参考利率 D．合同利率

未分类题公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（ ）。 A．股东的姓名或者名称及住所 B．股东持有的股票份数 C．各股东股票的编号 D．取得股票的日期

未分类题下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

未分类题可转换债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．认沽期权 D．认购期权