A.特定对象的确定 B.投资者适当性匹配 C.基金风险揭示 D.合格投资者确认
单项选择题私募基金推介材料内容包括但不限于() Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守()经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
A.收支平衡 B.审慎 C.收益性 D.风险中性
单项选择题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金() Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等 Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介 Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题公司从事经营活动,必须() Ⅰ.遵守法律、行政法规 Ⅱ.遵守社会公德、商业道德 Ⅲ.接受政府和社会公众的监督 Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题在股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于()
A.企业未来可自由支配现金流之和 B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和 C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和 D.企业税后现金流之和
单项选择题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有() Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题申请人提出的合伙企业设立申请,企业登记机关审查后不予登记的,应当()
A.给予书面答复,并说明理由 B.口头告知申请人 C.给予书面答复,并口头说明理由 D.给予书面答复,申请人有需要的说明理由
单项选择题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有() Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅱ.可能存在的利益冲突 Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多项选择题基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案。()
A.基金合同期限届满 B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 C.基金合同约定的其他情形 D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
单项选择题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()
A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产
单项选择题合伙协议应列明合伙企业()事项。 Ⅰ.终止 Ⅱ.解散 Ⅲ.合并 Ⅳ.清算
单项选择题私募基金应当采取()向特定的合格投资者募集资金。
A.非公开方式 B.公开方式 C.特定方式 D.以上都不对
单项选择题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。 Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
单项选择题投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即所谓()。
A.“买者有责,卖者无责” B.“买者自负,卖者有责” C.“买者自负,卖者无责” D.以上都不对
单项选择题建立健全私募行业自律管理规则和标准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施,不断()。 Ⅰ.完善事中事后自律监管机制 Ⅱ.强化行业信息收集 Ⅲ.强化统计分析和风险监测 Ⅳ.强化自律管理守则