A.固定收益类产品B.公募产品C.私募产品D.权益类产品资产管理产品按照投资性质的不同，分为（）……

多项选择题金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，包括（）

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%
B.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的20%
C.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%
D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

多项选择题《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》所称“金融管理部门”是指（）

A.中国人民银行
B.国务院银行保险监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.国家外汇管理局

多项选择题合格投资者的准入门槛可以是（）。

A.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币
B.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融资产不低于500万元人民币
C.具有2年以上投资经历，且满足近2年本人年均收入不低于30万元人民币
D.最近2年末净资产不低于500万元人民币的法人或者依法成立的其他组织

多项选择题金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。

A.卖者尽责
B.买者自负
C.盈亏自负
D.银行兜底

多项选择题合格投资者应具备相应（）能力和（）能力。（）

A.风险识别
B.风险承受
C.风险防控
D.风险处置

多项选择题商业银行应当确保本*行理财产品登记信息的（）。

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.及时性

多项选择题商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品（）、（）和（）。（）

A.单独管理
B.单独建账
C.单独托管
D.单独核算

多项选择题商业银行开展理财业务，应当遵守（）和（）原则，不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。（）

A.市场交易
B.公平交易
C.公正交易
D.合理交易

多项选择题商业银行不得以理财资金与关联方进行（），包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本*行注资等。

A.不正当交易
B.利益输送
C.内幕交易
D.操纵市场

多项选择题从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的（）、（）、（）和（）。（）

A.财务会计报表
B.统计报表
C.外部审计报告
D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料

多项选择题商业银行不得开展或者参与具有（）、（）、（）特征的资金池理财业务。（）

A.滚动发行
B.连续发行
C.集合运作
D.分离定价

多项选择题银行理财子公司应当具备下列条件：（）

A.具有符合规定条件的股东
B.具有符合本办法规定的最低注册资本
C.无需具备支持理财产品单独管理、单独建账和单独核算等业务管理的信息系统
D.具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

多项选择题银行理财子公司有下列变更事项之一的，应当报经国务院银行业监督管理机构批准：（）

A.变更注册资本
B.修改公司章程
C.变更组织形式
D.调整业务范围

多项选择题银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

A.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D.法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

多项选择题银行理财子公司理财产品不得直接投资于：（）

A.信贷资产
B.主要股东发行的次级档资产支持证券
C.本*公司发行的理财产品（国务院银行业监督管理机构另有规定的除外）
D.未上市股权