A.合规管理的目标、理念、原则B.合规管理的组织架构和职责C.合规管理保障D.合规报告及违规事项的报告、处理和……

单项选择题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（）

A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规

单项选择题下列哪项不是“照搬外规，缺乏因地制宜”的表现形式？（）

A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计
B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点
C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合
D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源

判断题证券基金经营机构未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在六个月内完成对有关事项的专项审计。

多项选择题关于证券基金经营机构，以下描述中哪些是正确的？（）

A.证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预
B.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券基金经营机构不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
C.证券基金经营机构重要信息系统上线或发生重大变更的，应当制定专项实施方案，并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪
D.证券基金经营机构重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制定完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查

单项选择题关于证券基金经营机构，以下说法中不正确的是（）。

A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作
B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险
C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务
D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中，只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查，不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

单项选择题证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每几年一次？（）

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

判断题投资者应该考虑自身情况的变化调整基金。

判断题债券型基金不可以投资股票。

判断题对于年度冠军产品投资者可以毫无顾忌放心购买。

多项选择题以下属于股票型 混合型基金C类份额收取的费用有？（）

A.管理费
B.托管费
C.销售服务费
D.申购费

多项选择题红利低波动指数属于以下哪种类型指数？（）

A.宽基指数
B.行业指数
C.主题指数
D.海外指数

单项选择题股票型基金的股票仓位不得低于（）。

A.60%
B.70%
C.80%

单项选择题以下不属于债券型基金分类的是（）。

A.偏债混合型
B.混合债券型一级
C.混合债券型二级
D.中长期纯债型

判断题“均值-方差”模型中，在有效前沿上的资产组合，是同等风险下期望收益最高的，也是同等收益预期下风险最小的。

判断题基于估值的FED模型属于战略型资产配置。