A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业资产支持证券是以（）为基础发行证券。……

多项选择题对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日做出给予批准或不予批准的书面决定。

A.要求审查董事任职资格
B.要求审查监事任职资格
C.破产申请
D.变更公司章程

多项选择题信托关系的当审人至少包括（）

A.公证人
B.委托人
C.受托人
D.受益人

多项选择题全国中小企业股份转让系统的股票转让方式可以有（）

A.协议方式
B.做市方式
C.竞价方式
D.经中国证监会批准的其他转让方式

多项选择题计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足，易于变现的流动性资产以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险

多项选择题目前，国内交易所交易的衍生品包括（）

A.股票指数期货
B.资产支持证券
C.可交换公司债券
D.可转换公司债券

多项选择题在（）从事证券服务业的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

A.投资咨询机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.资产评估机构

多项选择题下列属于中国证券业协会自律管理范围的有（）

A.对会员单位进行自律管理
B.对从业人员进行自律管理
C.对上市公司进行自律管理
D.对非上市公司进行自律管理

多项选择题下列关于股票市场价格的说法中，正确的有（）

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
B.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系来影响股票价格的
D.公司的经营状况是最直接的影响因素

单项选择题在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）

A.保证金制度
B.集中交易制度
C.断路器规则
D.限仓制度

单项选择题下列关于我国国际债券的说法中，错误的是（）

A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券
B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券
D.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券

单项选择题按照沪深证券交易所交易规则，下列关于不同证券计价单位的说法中错误的是（）

A.基金为“每份基金价格”
B.股票为"每手价格”
C.权证为“每份权证价格”
D.债券为"每百元面值债券的价格”

单项选择题机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募债券试点工作，中国证券业协会制定的《并购重组私募债券试点办法》已经中国证券业协会理事世会表决通过，并于（）正式发布。

A.201I年11月5日
B.2013年11月5日
C.2012年11月5日
D.2014年11月5日

单项选择题在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）

A.20%
B.25%
C.30%
D.15%

单项选择题没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是（）的最突出表现。

A.期货业务
B.期权业务
C.套期保值业务
D.投机套利业务

单项选择题全民所有制企业改革为股份公司时，形成（）

A.社会会众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股