A.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 B.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案 C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 D.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
单项选择题经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介。某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法不合规的是（）。 Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式 Ⅱ.投资者人数不足50名 Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元 Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题创业投资基金投资收益主要来源于（）。
A.股息和债券利息收益 B.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票 C.因管理增值带来的股权增值 D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值
单项选择题关于全国中小股份转让系统，以下表述错误的是（）。
A.该系统是国务院批准设立的 B.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式 C.该系统俗称“新三板” D.该系统是全国性的证券交易所
单项选择题关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失 B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率 C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况 D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
单项选择题投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。 Ⅰ.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅲ.目标企业首次公开发行时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
