A.对银行、客户资金造成直接经济损失 B.调查处置占用大量资源 C.导致监管处罚 D.以上都是
单项选择题强化部门制度流程维护责任,应建立定期梳理制,制度流程至少()全面梳理一次。
A.每半年 B.每年 C.每两年 D.每三年
单项选择题为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A.监管部门 B.送审部门 C.审查部门 D.合规部门
单项选择题落实流程银行建设要求,应打破部门、条线、板块的界限,坚持以()为中心的理念设计制度流程。
A.领导 B.产品 C.客户 D.业绩
单项选择题建立制度流程管控责任体系,应明确()是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。
A.业务部门 B.合规部门 C.人事部门 D.监察部门
单项选择题专职合规管理人员原则上不得少于()人的标准底线?
A.5 B.8 C.10 D.15
单项选择题资产规模在()亿元以上的法人单位应单设合规管理部门。
A.100 B.200 C.300 D.500
单项选择题高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
A.董事长 B.监事长 C.行长 D.副行长
单项选择题一般会计人员调动或离职交接,由()监交。
A.第三柜员 B.会计主管 C.支行负责人 D.上一级机构会计主管
单项选择题()作为风险管理的牵头部门,应切实发挥“牵头”作用,充分发挥全面风险管理的规划、协调、计量管理等职能。
A.董事会 B.高级管理层 C.风险管理部门 D.审计部门
单项选择题风险限额临近()限额时,银行业金融机构应当启动相应的纠正措施和报告程序,采取必要的风险分散措施,并向银行业监督管理机构报告。
A.限额指标 B.偏好指标 C.容忍度 D.监管指标
单项选择题银行业金融机构应当建立风险偏好的(),根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化,对风险偏好进行调整。
A.报告制度B.预警制度C.调整制度D.监测制度
单项选择题会计主体是会计为之服务的对象,即限定了会计核算的()。
A.时间范围 B.地域范围 C.空间范围 D.人员范围
单项选择题分户账是明细核算的主要形式,是各()的明细记录。
A.分户账 B.会计科目 C.总账 D.日记账
单项选择题会计凭证按形式分为()和单式凭证。
A.基本凭证 B.复式凭证 C.一般凭证 D.特定凭证
单项选择题个人活期存款按()结息。
A.年 B.月 C.季 D.日