A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ不得再次发行企业债券的情形有（）Ⅰ.公司前1次公开……

单项选择题债券买卖公开报价的要素包括（）Ⅰ.交易方向Ⅱ.到期收益率Ⅲ.净价金额Ⅳ.债券待偿期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题受托人在资产证券化中的主要职能包括（）Ⅰ.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者Ⅱ.对没有立即转付的款项进行再投资Ⅲ.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露Ⅳ.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为Ⅴ.当服务机构不能履行其职责时，替代服务人担当其职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题关于固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券，下列说法错误的是（）

A.固定利率债券可以事先预计筹资成本和投资收益
B.固定利率债券不确定性较小
C.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
D.可调利率债券对利率进行不定期的调整

单项选择题采用公开发行股票的优点是（）Ⅰ.发行费用较低Ⅱ.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大Ⅲ.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵Ⅳ.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于注册制的表述，下列说法正确的是（）Ⅰ.没有规定发行指标和额度Ⅱ.规定了发行上市标准Ⅲ.主要推荐人为政府或行业主管部门Ⅳ.中介机构形式审核、中国证监会实质审核

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题优先股的意义主要有（）Ⅰ.可以避免公司经营决策权的改变和分散Ⅱ.投资风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象Ⅲ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资Ⅳ.可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题中证规模指数中，定位于中盘指数的是（）

A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证500指数
D.中证700指数

单项选择题股票退市制度的优点有（）Ⅰ.有利于健全资本.市场功能Ⅱ.降低市场经营成本Ⅲ.增强市场主体活力Ⅳ.提高市场竞争能力Ⅴ.有利于实现优胜劣汰

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题关于市净率倍数法的说法，错误的是（）

A.市净率倍数等于每股市价除以每股净资产
B.银行业的估值通常采用市净率倍数法
C.市净率倍数法适用于资产流动性较高的金融机构
D.制造企业适用市净率法进行估值

单项选择题下列关于保荐制度、发审委制度和承销制度的表述，说法正确的是（）Ⅰ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任并建立责任追究机制Ⅱ.保荐人的保荐责任期为发行上市全过程Ⅲ.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关Ⅳ.在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断Ⅴ.一般情况下，股票公开发行以自销为主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ

单项选择题普通股股东的出资形式有（）Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于审批制的说法错误的是（）

A.规定了发行指标和额度
B.规定了发行上市标准
C.主要推荐人为政府或行业主管部门
D.由中介机构进行实质性审核

单项选择题关于剔除最高报价，下列说法错误的是（）

A.剔除部分不得参与网下申购
B.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%
C.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于20家
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

单项选择题下列关于增发和定向增发的表述正确的有（）Ⅰ.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为Ⅱ.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加Ⅲ.若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨Ⅳ.增发或定向增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题下列关于技术分析法的表述错误的是（）

A.技术分析理论的内容就是市场行为的内容
B.技术分析法以价值分析理论为基础、以正确的投资时机抉择为依据
C.技术分析法认为，股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整
D.技术分析法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路