A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ证券业和银行业、信托业、保险业实行（） Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ……

单项选择题证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（） Ⅰ.自愿原则 Ⅱ.有偿原则 Ⅲ.无偿原则 Ⅳ.诚实信用原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券发行和交易必须遵循的原则包括（） Ⅰ.公开原则 Ⅱ.公平原则 Ⅲ.自愿原则 Ⅳ.公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于 三公 原则的说法中，正确的有（） Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列适用《证券法》的有（） Ⅰ.公司债券的发行 Ⅱ.股票的上市 Ⅲ.政府债券的发行 Ⅳ.证券投资基金份额的上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题高级管理人员是指（） Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人 Ⅳ.上市公司董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司合并可以采取（）方式。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并Ⅲ.吞并合并Ⅳ.分立合并

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（） Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.出资最多的股东

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题根据《公司法》的规定，下列关于公积金用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.弥补公司的亏损 Ⅱ.捐赠慈善事业 Ⅲ.转增公司资本 Ⅳ.扩大公司生产经营

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（） Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2 3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题根据《公司法》的规定，上市公司设立董事会秘书，董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责公司股东大会会议的筹备 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备 Ⅲ.负责公司文件保管 Ⅳ.办理信息披露事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司融资融券的金额不得超过（）。

A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍

单项选择题下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

单项选择题公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（） Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东的资产状况 Ⅳ.各股东的信誉状况

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ