A.I、ⅡB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了……

单项选择题根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（）。 Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行 Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外 Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形 IV.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

单项选择题私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 I.基金合同发生重大变化 Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ.基金发生清盘或清算 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书，并向（）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。 I.国务院商务主管部门 Ⅱ.证监会 Ⅲ.外汇管理部门 Ⅳ.人民银行

A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括（）。 I.人民币普通股票账户（A股账户） Ⅱ.人民币特种股票账户（B股账户） Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户） Ⅳ.开放式基金账户

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

单项选择题在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ