A.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
多项选择题证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
多项选择题证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D.最近一年未受过刑事处罚
多项选择题证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
A.证券经纪人的姓名、身份证号码B.代理权限、代理期间C.服务的证券营业部、执业地域范围D.公司查询与投诉电话
多项选择题《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
多项选择题根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。
A.价格 B.获得批文 C.获得批文时间 D.利率
多项选择题经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）
A.采取贬低竞争对手手段招揽客户 B.采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户 C.开户送礼品 D.将自己收集的各种股评信息发给客户
多项选择题老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）
A.经济处罚 B.警告记过 C.降级、解聘 D.取消从业资格
多项选择题以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A.客户回访 B.建立经纪人档案，执业过程留痕 C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中 D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
多项选择题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.或与委托人约定分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
多项选择题证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
多项选择题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A.以自己名义持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.没有转让已持有的股票
多项选择题关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
多项选择题根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B.证券营业部异地迁址 C.增加或减少注册资本 D.变更业务范围
多项选择题依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.责任追究制度
