证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可

未分类题证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

未分类题委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。 A．委托订单的数量 B．买卖证券的方向 C．委托价格限制 D．委托时效限制

未分类题中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的 A．保险金 B．利息 C．成本 D．利润

未分类题在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。 A．9：00～9：30 B．9：15—9：25 C．9：25～9：30 D．9：10—9：25

未分类题中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10%

未分类题输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。 A．证券账户的证券，证券账户的证券 B．证券账户的证券，资金账户的资金 C．资金账户的资金，资金账户的资金 D．资金账户的资金，证券账户的证券

未分类题证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A．发行价格 B．净值 C．市值 D．面值

未分类题证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。 A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B．已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券 C．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D．股指期货和利率互换

未分类题售中服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A．在招揽过程中 B．在形成购买决策、实施购买行为时 C．在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D．在买卖证券时

未分类题证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

未分类题网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。 A．市场性 B．发行市场与交易市场的联动性 C．经济高效性 D．股价易被机构大资金操纵

未分类题证券交易从（ ）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A．交易的方式 B．交易时间的安排 C．结算的方式 D．结算的时间安排

未分类题（ ）是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．复牌

未分类题回购到期清算日的 （ ），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 A．9：00—15：00 B．9：30—15：00 C．9：00—13：OO D．9：00—15：30

未分类题如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价。 A．可实现最大成交量的价格 B．距前收盘价最近的价位 C．使未成交量最小的申报价格 D．中间价