A.《证券法》B.《格拉斯•斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《麦克法顿法》国外投资银行业的发展历史中……

单项选择题上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。

A.包销
B.代销
C.直销
D.传销

单项选择题沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。

A.10
B.8
C.5
D.3

单项选择题（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。

A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.及时性原则

单项选择题自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开.股说明书（申报稿）。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A.180
B.365
C.90
D.720

单项选择题增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。

A.“700×××”；“×××增发”
B.“700×××”；“×××配售”
C.“730×××”；“×××增发”
D.“730×××”；“×××配售”

单项选择题证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元

单项选择题股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。

A.3；1/3
B.3；1/2
C.5；1/3
D.5；1/2

单项选择题首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。

A.发行人的主要财务数据
B.募股资金主要用途
C.发行人及其控股般东
D.承销费用

单项选择题在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（）原则按顺序进行披露。

A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性

单项选择题在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。

A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本低
D.风险小

单项选择题上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告。

A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3

单项选择题配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A.主承销商
B.发行人与主承销商协商
C.发行人
D.证券交易所

单项选择题以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。

A.资产管理
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机