对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）

多项选择题在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行

多项选择题指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。

A.负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B.进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.将核对结果发送证券公司
D.根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付

多项选择题证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

A.负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
B.更新客户资金账户的余额
C.向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
D.根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

多项选择题法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

A.证券结算账户
B.资金结算账户
C.证券交收账户
D.资金交收账户

多项选择题收取印花税的程序为（）

A.股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
B.现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
C.然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
D.最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳

多项选择题国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会

多项选择题投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。

A.变更股权登记费
B.证券公司经纪佣金
C.证券交易所手续费
D.证券交易监管费

多项选择题竞价的结果包括（）。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

多项选择题从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证

多项选择题无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。

A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围

多项选择题深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。

A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.中国证监会或证券交易所所认定的其他情形

多项选择题上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.首次公开上市发行的封闭式基金

多项选择题下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。

A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

多项选择题关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

A.股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

多项选择题在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。

A.连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B.当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C.股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％
D.开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%